證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工 公告編號：2020-084
債券代碼：113593 債券簡稱：滬工轉債
上海滬工焊接集團股份有限公司
關于使用閑置資金進行現(xiàn)金管理到期贖回并繼續(xù)進行現(xiàn)金管理的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
一、現(xiàn)金管理到期贖回情況
公司近期購買的部分理財產(chǎn)品已于2020年12月29日到期，詳見公司披露于上海證券交易所上的公告《關于使用閑置資金進行現(xiàn)金管理的進展公告》（公告編號：2020-072）、《關于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的進展公告》（公告編號：2020-079）。公司本次贖回產(chǎn)品的基本信息如下：
單位：萬元
|
發(fā)行主體 |
產(chǎn)品名稱 |
認購金額 |
起息日 |
到期日 |
產(chǎn)品期限 |
到期年化收益率（%） |
贖回本金 |
實際收益 |
|
寧波銀行 |
2020年單位結構性存款202885 |
4,000 |
2020/7/6 |
2020/12/29 |
176天 |
3.20% |
4,000 |
注1 |
|
建設銀行 |
中國建設銀行上海分行結構性存款 |
4,000 |
2020/10/14 |
2020/12/29 |
76天 |
1.54%-3.20% |
4,000 |
25.30 |
|
建設銀行 |
中國建設銀行上海分行結構性存款 |
9,000 |
2020/10/26 |
2020/12/29 |
64天 |
1.54%-3.20% |
9,000 |
48.67 |
|
建設銀行 |
中國建設銀行上海分行結構性存款 |
4,000 |
2020/10/27 |
2020/12/29 |
63天 |
1.54%-3.20% |
4,000 |
21.70 |
|
建設銀行 |
中國建設銀行上海分行結構性存款 |
4,300 |
2020/10/27 |
2020/12/29 |
63天 |
1.54%-3.20% |
4,300 |
20.18 |
|
中信建投證券 |
固收寶·28天期（新客專享） |
8 |
2020/12/1 |
2020/12/29 |
28天 |
5.18% |
8 |
0.03 |
|
中信建投證券 |
固收寶·28天期 |
2,000 |
2020/12/1 |
2020/12/29 |
28天 |
3.00% |
2,000 |
4.60 |
注1：該筆結構性存款的收益兌付日為2020年12月31日。
二、本次現(xiàn)金管理情況
（一）現(xiàn)金管理目的
在保證公司日常經(jīng)營資金需求的情況下，公司使用部分閑置資金進行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、低風險的理財產(chǎn)品，能有效提高閑置資金的使用效率，增加公司的投資收益，有利于為公司股東獲取更多的投資回報。
（二）資金來源
1、本次現(xiàn)金管理的資金來源于公司閑置自有資金和閑置募集資金，共計28,007.6萬元。其中閑置自有資金19,007.6萬元，閑置募集資金9,000萬元。
2、募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準上海滬工焊接集團股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券的批復》（證監(jiān)許可[2020]983號）核準，公司向社會公開發(fā)行人民幣400,000,000.00元可轉換公司債券，每張面值100元人民幣，共計400萬張，期限6年。募集資金總額為人民幣400,000,000.00元，扣除不含稅發(fā)行費用5,553,773.58元，實際募集資金凈額為人民幣394,446,226.42元。上述募集資金于2020年7月24日全部到位，已經(jīng)立信會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具信會計師報字[2020]第ZA15226號《驗資報告》。公司對募集資金采取了專戶存儲。
3、募集資金的使用情況
本次募集資金將用于精密數(shù)控激光切割裝備擴產(chǎn)項目、航天裝備制造基地一期建設項目及補充流動資金。2020年10月19日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議及第三屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金為4,416.30萬元。具體內(nèi)容詳見公司披露于上海證券交易所《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的公告》（公告編號：2020-066）。
（三）現(xiàn)金管理產(chǎn)品的基本情況
|
受托方 |
產(chǎn)品類型 |
產(chǎn)品名稱 |
金額 （萬元） |
預計年化收益率 |
預計收益金額（萬元） |
產(chǎn)品期限 |
收益類型 |
結構化安排 |
是否構成關聯(lián)交易 |
|
中國銀行 |
結構性存款 |
中國銀行掛鉤型結構性存款 |
3,100 |
1.4800%-3.5124% |
17.60-41.76 |
140天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
|
中國銀行 |
結構性存款 |
中國銀行掛鉤型結構性存款 |
2,900 |
1.5000%-3.5089% |
16.68-39.03 |
140天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
|
建設銀行 |
結構性存款 |
中國建設銀行上海分行結構性存款 |
9,000 |
1.54%-3.20% |
34.18-71.01 |
90天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
（四）現(xiàn)金管理相關風險的內(nèi)部控制
1、公司制訂了《理財和結構性存款業(yè)務管理制度》，嚴格控制相關風險。
2、公司嚴格遵循安全性、流動性、收益性的原則，使用閑置資金，以不影響公司正常經(jīng)營和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃為前提條件，閑置自有資金可投資于結構性存款以及安全性高、流動性好、保本型或低風險浮動收益型的理財產(chǎn)品，及券商收益憑證、報價回購、固定收益類產(chǎn)品、國債逆回購、基金、信托、債券等，閑置募集資金可投資于風險可控的保本類產(chǎn)品。
3、明確相關組織機構的管理職責，確立審批機制。公司財務部及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取保全措施，控制投資風險。
4、公司獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督和檢查，必要時可以聘請專業(yè)的審計機構進行審計。
5、公司將嚴格根據(jù)中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關規(guī)定，及時履行信息披露義務，在定期報告中披露報告期內(nèi)購買理財產(chǎn)品的具體情況及相應的收益情況。
三、本次現(xiàn)金管理的具體情況
（一）合同的主要條款
1、中國銀行掛鉤型結構性存款
|
產(chǎn)品名稱 |
中國銀行掛鉤型結構性存款 |
|
產(chǎn)品編號 |
CSDV202007040H |
|
購買金額 |
3,100萬元 |
|
資金來源 |
閑置自有資金 |
|
產(chǎn)品期限 |
140天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月28日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2021年5月17日 |
|
收益計算天數(shù) |
140天 |
|
預計年化收益率 |
1.4800%-3.5124% |
|
資金投向 |
產(chǎn)品的掛鉤指標為“BFIX EURUSD”版面公布的歐元兌美元即期匯率中間價，四舍五入至小數(shù)點后四位。 |
2、中國銀行掛鉤型結構性存款
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產(chǎn)品名稱 |
中國銀行掛鉤型結構性存款 |
|
產(chǎn)品編號 |
CSDV202007039H |
|
購買金額 |
2,900萬元 |
|
資金來源 |
閑置自有資金 |
|
產(chǎn)品期限 |
140天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月28日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2021年5月17日 |
|
收益計算天數(shù) |
140天 |
|
預計年化收益率 |
1.5000%-3.5089% |
|
資金投向 |
產(chǎn)品的掛鉤指標為“BFIX EURUSD”版面公布的歐元兌美元即期匯率中間價，四舍五入至小數(shù)點后四位。 |
3、中國建設銀行上海分行結構性存款
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產(chǎn)品名稱 |
中國建設銀行上海分行結構性存款 |
|
產(chǎn)品編號 |
31083360020201230001 |
|
購買金額 |
9,000萬元 |
|
資金來源 |
閑置募集資金 |
|
產(chǎn)品期限 |
90天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月30日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2021年3月30日 |
|
收益計算天數(shù) |
90天 |
|
預計年化收益率 |
1.54%-3.20% |
|
資金投向 |
本金部分納入中國建設銀行內(nèi)部資金統(tǒng)一管理，收益部分投資于金融衍生產(chǎn)品，產(chǎn)品收益與金融衍生品表現(xiàn)掛鉤。 |
（二）其他說明
公司本次使用9,000萬元閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資期限90天，投資產(chǎn)品為安全性高、流動性好、具有保本約定的結構性存款。本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項已履行規(guī)定的審批程序，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募投項目的正常實施。公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補足募投項目投資金額不足部分，并嚴格按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所關于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用。
（三）風險控制分析
公司本次進行的現(xiàn)金管理事項，未超過第三屆董事會第二十五次會議和第四屆董事會第一次會議審議通過的額度范圍。公司將對投資的產(chǎn)品嚴格把關，謹慎決定，控制風險，選擇安全性高、流動性好，低風險的理財產(chǎn)品進行投資，保證資金安全。
四、委托理財受托方情況
本次委托理財?shù)氖芡蟹街袊y行和建設銀行為上海證券交易所上市金融機構，股票代碼分別為601988、601939。受托方與公司不存在任何關聯(lián)關系。
五、購買國債逆回購品種的基本情況
截至2020年12月29日，公司近期使用閑置自有資金購買國債逆回購品種的具體情況如下：
|
回購品種 |
購買金額（元） |
購買日期 |
到期日 |
年化收益率（%） |
到期收益（元） |
|
1天國債逆回購（滬市） |
59,900,000 |
2020/12/22 |
2020/12/23 |
2.880 |
4,726.36 |
|
1天國債逆回購（深市） |
94,000 |
2020/12/22 |
2020/12/23 |
2.838 |
7.31 |
|
1天國債逆回購（滬市） |
60,000,000 |
2020/12/23 |
2020/12/24 |
2.685 |
4,413.70 |
|
1天國債逆回購（深市） |
9,000 |
2020/12/23 |
2020/12/24 |
2.626 |
0.65 |
|
7天國債逆回購（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/29 |
2020/1/5 |
4.115 |
未到期 |
|
2天國債逆回購（滬市） |
70,000,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
4.010 |
未到期 |
|
2天國債逆回購（滬市） |
40,000,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
4.100 |
未到期 |
|
2天國債逆回購（深市） |
76,000 |
2020/12/29 |
2020/12/31 |
2.901 |
未到期 |
|
合計 |
250,079,000 |
- |
- |
- |
9,148.02 |
六、對公司的影響
（一）公司主要財務指標情況
幣種：人民幣 單位：元
|
財務指標 |
2019年度（經(jīng)審計） |
2020年1-9月（未經(jīng)審計） |
|
資產(chǎn)總額 |
1,618,601,439.38 |
2,179,194,493.50 |
|
負債總額 |
384,754,703.70 |
920,759,748.01 |
|
歸屬上市公司股東的凈資產(chǎn) |
1,223,501,487.30 |
1,252,553,769.10 |
|
歸屬上市公司股東的凈利潤 |
95,229,510.35 |
54,120,211.00 |
|
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 |
69,894,628.18 |
61,611,762.49 |
（二）對公司的影響
在保證公司日常經(jīng)營資金需求的情況下，公司使用部分閑置自有資金和閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高閑置資金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整體盈利水平，為股東獲取更多的投資回報。公司擬使用閑置資金進行現(xiàn)金管理的事項合法合規(guī)，已履行規(guī)定的審批程序。其中，使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司和股東利益的情形。公司不存在負有大額負債同時購買大額理財產(chǎn)品的情形。
（三）會計處理方式
公司將根據(jù)企業(yè)會計準則及公司內(nèi)部財務制度的相關規(guī)定進行相應的會計處理，具體以年度審計結果為準。
七、風險提示
公司選擇經(jīng)國家批準、依法設立的具有良好資質(zhì)、征信高的上市金融機構作為受托方，購買安全性高、流動性好、低風險的理財產(chǎn)品，總體風險可控。但并不排除市場波動、宏觀金融政策變化等系統(tǒng)性風險。
八、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨立董事、保薦機構意見
2020年10月19日，公司召開第三屆董事會第二十五次會議、第三屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關于使用閑置資金進行現(xiàn)金管理額度的議案》，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表了明確同意意見；2020年11月6日，公司召開第四屆董事會第一次會議，審議通過了《關于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理額度的議案》，獨立董事發(fā)表了明確同意意見。詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關于使用閑置資金進行現(xiàn)金管理額度的公告》（公告編號：2020-067）、《第四屆董事會第一次會議決議公告》（公告編號：2020-075）。
九、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金及募集資金委托理財?shù)那闆r
金額：萬元
|
序號 |
理財產(chǎn)品類型 |
實際投入金額 |
資金來源 |
實際收回本金 |
實際收益 |
尚未收回 本金金額 |
|
1 |
結構性存款 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
8.08 |
0.00 |
|
2 |
結構性存款 |
5,000.00 |
閑置自有資金 |
5,000.00 |
39.38 |
0.00 |
|
3 |
結構性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資金 |
4,000.00 |
33.32 |
0.00 |
|
4 |
結構性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資金 |
4,000.00 |
注1 |
0.00 |
|
5 |
結構性存款 |
4,000.00 |
閑置自有資金 |
4,000.00 |
25.30 |
0.00 |
|
6 |
結構性存款 |
9,000.00 |
閑置募集資金 |
9,000.00 |
48.67 |
0.00 |
|
7 |
結構性存款 |
4,000.00 |
閑置募集資金 |
4,000.00 |
21.70 |
0.00 |
|
8 |
結構性存款 |
4,300.00 |
閑置自有資金 |
4,300.00 |
20.18 |
0.00 |
|
9 |
國債逆回購 |
51,006.80 |
閑置自有資金 |
37,999.20 |
3.58 |
13,007.60 |
|
10 |
報價回購 |
8.00 |
閑置自有資金 |
8.00 |
0.03 |
0.00 |
|
11 |
報價回購 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
4.60 |
0.00 |
|
12 |
報價回購 |
1,992.20 |
閑置自有資金 |
1,992.20 |
2.22 |
0.00 |
|
13 |
報價回購 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
1.07 |
0.00 |
|
14 |
報價回購 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
15 |
報價回購 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
1.11 |
0.00 |
|
16 |
報價回購 |
2,000.00 |
閑置自有資金 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
17 |
報價回購 |
1,995.20 |
閑置自有資金 |
1,995.20 |
0.27 |
0.00 |
|
18 |
結構性存款 |
7,000.00 |
閑置自有資金 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
|
19 |
大額存單 |
7,000.00 |
閑置募集資金 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
|
20 |
大額存單 |
1,000.00 |
閑置自有資金 |
未到期 |
/ |
1,000.00 |
|
21 |
結構性存款 |
6,000.00 |
閑置自有資金 |
未到期 |
/ |
6,000.00 |
|
22 |
結構性存款 |
9,000.00 |
閑置募集資金 |
未到期 |
/ |
9,000.00 |
|
合計 |
131,302.20 |
/ |
88,294.60 |
210.93 |
43,007.60 |
|
|
最近12個月內(nèi)單日最高投入金額 |
48,308.90 |
|||||
|
最近12個月內(nèi)單日最高投入金額/最近一年凈資產(chǎn)（%） |
39.48 |
|||||
|
最近12個月委托理財累計收益/最近一年凈利潤（%） |
2.21 |
|||||
|
目前已使用閑置自有資金的理財額度 |
27,007.60 |
|||||
|
尚未使用的閑置自有資金理財額度 |
12,992.40 |
|||||
|
閑置自有資金總理財額度 |
40,000.00 |
|||||
|
目前已使用閑置募集資金的理財額度 |
16,000.00 |
|||||
|
尚未使用的閑置募集資金理財額度 |
4,000.00 |
|||||
|
閑置募集資金總理財額度 |
20,000.00 |
|||||
注1：該筆結構性存款的收益兌付日為2020年12月31日。
特此公告。
上海滬工焊接集團股份有限公司董事會
2020年12月31日
