證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工 公告編號：2020-026
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
一、擬聘任會計師事務(wù)所的基本情況
（一）機構(gòu)信息
1、基本信息
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會計師事務(wù)所，注冊地址為上海市。立信是國際會計網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）注冊登記。
2、人員信息
截至2019年末，立信擁有合伙人216名、注冊會計師2266名、從業(yè)人員總數(shù)9325名，首席合伙人為朱建弟先生。立信的注冊會計師和從業(yè)人員均從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)。2019年，立信新增注冊會計師414人，減少注冊會計師387人。
3、業(yè)務(wù)規(guī)模
立信2018年度業(yè)務(wù)收入37.22億元，2018年12月31日凈資產(chǎn)1.58億元。2018年度立信共為569家上市公司提供年報審計服務(wù)，收費總額為7.06億元。所審計上市公司主要分布在：制造業(yè)（365家）、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)（44家）、批發(fā)和零售業(yè)（20家）、房地產(chǎn)業(yè)（20家）、交通運輸、倉儲和郵政業(yè)（17家），資產(chǎn)均值為156.43億元。
4、投資者保護(hù)能力
截至2018年末，立信已提取職業(yè)風(fēng)險基金1.16億元，購買的職業(yè)保險累計賠償限額為10億元，相關(guān)職業(yè)保險能夠覆蓋因?qū)徲嬍?dǎo)致的民事賠償責(zé)任。
5、獨立性和誠信記錄
立信不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。
立信2017年受到行政處罰1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政監(jiān)管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。
（二）項目成員信息
1、人員信息
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姓名 |
執(zhí)業(yè)資質(zhì) |
是否從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù) |
在其他單位兼職情況 |
|---|---|---|---|---|
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項目合伙人 |
田華 |
注冊會計師 |
是 |
無 |
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簽字注冊會計師 |
高旭升 |
注冊會計師 |
是 |
無 |
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擬質(zhì)量控制復(fù)核 |
孟榮芳 |
注冊會計師 |
是 |
擔(dān)任2家其他公司獨立董事 |
（1）項目合伙人從業(yè)經(jīng)歷：
姓名：田華
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時間 |
工作單位 |
職務(wù) |
|---|---|---|
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1995年8月-2000年12月 |
中國建筑第八工程局 |
會計 |
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2000年12月-2002年12月 |
立信會計師事務(wù)所海南分所 |
審計員 |
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2002年12月至今 |
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） |
合伙人 |
（2）簽字注冊會計師從業(yè)經(jīng)歷：
姓名：高旭升
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時間 |
工作單位 |
職務(wù) |
|---|---|---|
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2005年10月-2007年6月 |
廣東立信會計師事務(wù)所有限公司 |
項目經(jīng)理 |
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2007年7月至今 |
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） |
高級經(jīng)理 |
（3）擬質(zhì)量控制復(fù)核人從業(yè)經(jīng)歷：
姓名：孟榮芳
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時間 |
工作單位 |
職務(wù) |
|---|---|---|
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1988年8月-1999年12月 |
上海會計師事務(wù)所 |
副主任會計師 |
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2000年1月至今 |
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙） |
高級合伙人 |
項目合伙人、簽字注冊會計師和擬質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形，最近三年無任何刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施記錄。
（三）審計收費
1、審計費用定價原則
主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗和級別相應(yīng)的收費率以及投入的工作時間等因素定價。
2、審計費用同比變化情況
2019年度財務(wù)報表審計費用為人民幣90.00萬元（含增值稅），內(nèi)部控制審計費用為人民幣25.00萬元（含增值稅）。
2020年度財務(wù)報表審計及內(nèi)部控制審計費用將綜合考慮公司業(yè)務(wù)規(guī)模、工作量等因素并按照市場公允、合理的定價原則由雙方協(xié)商確定。
二、擬續(xù)聘會計事務(wù)所履行的程序
（一）公司審計委員會對立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨立性和誠信狀況等進(jìn)行了充分的了解和審查，認(rèn)為立信會計事務(wù)所（特殊普通合伙）從2011年度開始擔(dān)任公司的年報審計和內(nèi)部控制審計工作，能較好的完成公司委托的各項工作，且具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，對公司進(jìn)行審計期間勤勉盡責(zé)，遵循了獨立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則。審計委員會同意2020年度繼續(xù)聘請立信會計事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司的審計單位。
（二）公司獨立董事關(guān)于本次聘任會計事務(wù)所發(fā)表了事前認(rèn)可意見，具體如下：
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）依法獨立承辦注冊會計師業(yè)務(wù)，具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和能力。在2019年度，該所遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，盡職盡責(zé)地完成了各項審計任務(wù)，能為公司提供高品質(zhì)的專業(yè)服務(wù)。公司擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的計劃不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。我們同意將上述事項提交公司第三屆董事會第二十一次會議審議。
（三）公司于2020年4月28日召開第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監(jiān)事會第十四次會議，會議審議并通過了《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，具體如下：
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）依法獨立承辦注冊會計師業(yè)務(wù)，具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和能力。在2019年度，該所遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，盡職盡責(zé)地完成了各項審計任務(wù)，能為公司提供高品質(zhì)的專業(yè)服務(wù)，為保持公司財務(wù)審計業(yè)務(wù)的連續(xù)性和一致性，我們同意繼續(xù)聘請立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2020年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)控審計機構(gòu)，聘期一年。
（四）本次聘任會計師事務(wù)所事項尚需提交公司2019年年度股東大會審議，本議案自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司董事會
2020年4月29日
